ก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าของ บล. รองรับการขาย NC bond
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) รองรับการเสนอขายตราสารด้อยสิทธิที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ใช้ในการคำนวณเงินกองทุน (Net Capital Bond: NC bond) เพื่อให้บริการผู้ลงทุนได้อย่างเหมาะสมและสอดคล้องกับความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์
เนื่องจากหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าของ บล. สำหรับการเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (risky/complex product) ยังไม่ครอบคลุมถึงการให้บริการ NC bond ก.ล.ต. จึงปรับปรุงหลักเกณฑ์ โดยมีสาระสำคัญดังนี้
(1) กำหนดให้ NC bond เป็นผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน
(2) การเสนอขาย NC bond ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เช่น
(2.1) ให้ข้อมูลเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจลักษณะและความเสี่ยงของตราสาร รวมทั้งมีการเตือนถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง
(2.2) จัดให้มีการทดสอบความรู้ของลูกค้า (knowledge test) สำหรับ NC bond ที่ครบกำหนดอายุไถ่ถอนเมื่อเลิกบริษัทก่อนการลงทุนในครั้งแรก
ทั้งนี้ ประกาศที่ปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว* มีผลใช้บังคับตั้งแต่ 16 เมษายน 2568 เป็นต้นไป
__________________________
หมายเหตุ: *ประกาศที่เกี่ยวข้องจำนวน 3 ฉบับ ดังนี้
(1) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 20/2568 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 19) ลงวันที่ 4 เมษายน พ.ศ. 2568 (https://publish.sec.or.th/nrs/10677p_r.pdf)
(2) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ.16/2568 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 17) ลงวันที่ 4 เมษายน พ.ศ. 2568 (https://publish.sec.or.th/nrs/10678p_r.pdf)
(3) ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2568 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ลงวันที่ 4 เมษายน พ.ศ. 2568 (https://publish.sec.or.th/nrs/10680p_r.pdf)